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股票證券公司分類 證券公司有哪些類型

發表于:[2018-02-09] 來源:web

證券公司以成為2015年最最火爆的話題了,證券公司的各大排名都以占據財經頭條,下面知牛財經股票想來為大家分析一下證券公司的一些分類,從幾個方面入手。即綜合型證券公司,除了證券經紀公司的權限外,還可以自行買賣證券的證券機構,它們資金雄厚,可直接進入交易所為自己買賣股票。


  證券公司以成為2015年最最火爆的話題了,證券公司的各大排名都以占據財經頭條,下面知牛財經股票想來為大家分析一下證券公司的一些分類,從幾個方面入手。以下內容僅供參考。

  從證券經營公司的功能分

  證券承銷商

  以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。按照各國現行的做法,證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣,實際上,許多證券公司是兼營這3種業務的,但專門以自營買賣為主的證券公司為數極少。

  另外,一些經過認證的創新型證券公司,還具有創設權證的權限,如中信證券。

  證券自營商

  即綜合型證券公司,除了證券經紀公司的權限外,還可以自行買賣證券的證券機構,它們資金雄厚,可直接進入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券

  證券經紀商

  即證券經紀公司。代理買賣證券的證券機構,接受投資人委托、代為買賣證券,并收取一定手續費即傭金,如東吳證券蘇州營業部,江海證券經紀公司。

  從證券公司資信狀況及等級分

  證券登記公司是證券集中登記過戶的服務機構。它是證券交易不可缺少的部分,并兼有行政管理性質。證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。

  A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司,其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司,它須經主管機關審核批準方可設立。

  是對證券公司資信狀況及等級的評價,而是證券監管部門根據審慎監管的需要,以證券公司風險管理能力為基礎,結合公司市場競爭力和合規管理水平,對證券公司進行的綜合性評價,主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。分類結果主要供證券監管部門使用,證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

  中國證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在監管資源分配、行政許可、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。

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